臺證輔字第 1140008359 號
發文單位： 臺灣證券交易所股份有限公司
發文字號： 臺證輔字第 1140008359 號
發文日期： 民國 114 年 05 月 12 日
要 旨： 為避免證券商未經主管機關核准誤投資其他證券商，各證券商應即強化相關系統及交易控管機制，爰修正「證券商內部控制制度標準規範」，並自即日起實施
主 旨：修正「證券商內部控制制度標準規範」如附件，並自即日起實施，請查照。
說 明：
一、案經報奉金融監督管理委員會 114 年 5 月 8 日金管證券字第 1140339910 號函同意照辦。
二、為避免證券商未經主管機關核准誤投資其他證券商，本公司前於 114年 4 月 8 日以臺證輔字第 1140501046 號函請各證券商應即強化相關系統及交易控管機制，爰增修旨揭標準規範，請配合修正內部控制制度並提報董事會通過。
正 本：各證券商
副 本：金融監督管理委員會證券期貨局（含附件）、金融監督管理委員會檢查局（含附件）、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（含附件）、臺灣期貨交易所股份有限公司（含附件）、臺灣集中保管結算所股份有限公司（含附件）、中華民國證券商業同業公會（含附件）、法源資訊股份有限公司（含附件）、植根國際資訊股份有限公司（含附件）、國際通商法律事務
所（含附件）、博仲法律事務所（含附件）、本公司券商輔導部（含附件）、秘書部（含附件）