發文單位： 臺灣證券交易所股份有限公司

發文字號： 臺證輔字第 1130011537 號

發文日期： 民國 113 年 06 月 25 日

要　　旨：臺灣證券交易所股份有限公司修正「證券商內部控制制度標準規範」，並自 113.07.01 實施

 

主 旨：檢送修正「證券商內部控制制度標準規範」如附件，並自 113 年 7 月1 日起實施，請查照。

說 明：

一、案經報奉金融監督管理委員會 113 年 6 月 21 日金管證券字第 1130347310 號函同意照辦。

二、旨揭內容係就其他有關防範發生交易糾紛或詐騙案件之具體作法（CA-11430），優化證券商「善意關懷客戶訪談作業」，暨為加強證券市場防範金融投資詐騙，調整抽選訪談客戶及抽核業務人員人數，爰請配合修正內部控制制度並提報董事會通過。

正 本：各證券商

副 本：金融監督管理委員會證券期貨局（含附件）、金融監督管理委員會檢查局（含附件）、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（含附件）、臺灣期貨交易所股份有限公司（含附件）、臺灣集中保管結算所股份有限公司（含附件）、中華民國證券商業同業公會（含附件）、法源資訊股份有限公司（含附件）、植根國際資訊股份有限公司（含附件）、國際通商法律事務所（含附件）、博仲法律事務所（含附件）、本公司券商輔導部（含附件）

 

https://twse-regulation.twse.com.tw/TW/int/DAT01.aspx?FLCODE=FE381993