臺證輔字第 1130021529 號

 

發文單位： 臺灣證券交易所股份有限公司

發文字號： 臺證輔字第 1130021529 號

發文日期： 民國 113 年 11 月 12 日

相關法條：建立證券商資通安全檢查機制 第 2、9 條 (113.11.12)

要　　旨：臺灣證券交易所股份有限公司修訂「證券商辦理與資訊公司異業合作業務」案件檢查表項目及申請表內容；另為強化持續營運，增訂第四級證券商符合設置資安長條件者相關規範，並自公布日起實施 

主 旨：檢送「建立證券商資通安全檢查機制部分條文修正對照表」、「證券商內部控制制度標準規範修正對照表」、「證券商申請辦理與資訊公司異業合作業務案件相關申請表」等如附件（1～7），自公布日起實施，請查照。

說 明：

一、案經報奉金融監督管理委員會 113 年 11 月 7 日金管證券字第 1130356474 號函同意照辦。

二、旨揭規範係修訂「證券商辦理與資訊公司異業合作業務」案件檢查表項目及申請表內容；另為強化持續營運，爰增訂第四級證券商符合設置資安長條件者，該公司交易主機應於 113 年底前完成異地備援機房建置，並納入證券商分級防護應辦事項表。

三、請配合修正貴公司內部控制制度，並提報董事會通過。

四、謹提醒貴公司辦理與資訊公司異業合作之業務如有涉及廣告、業務招攬業務者，應依中華民國證券商業同業公會「會員從事廣告、業務招攬及營業促銷活動管理辦法」規定辦理。

正 本：各證券商總公司、基富通證券股份有限公司、台灣巴克萊證券股份有限公司、遠智證券股份有限公司、好好證券股份有限公司

副 本：金融監督管理委員會證券期貨局（含附件）、金融監督管理委員會檢查局（含附件）、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（含附件）、中華民國證券商業同業公會（含附件）、臺灣集中保管結算所股份有限公司（含附件）、臺灣期貨交易所股份有限公司（含附件）、法源資訊股份有限公司（含附件）、植根國際資訊股份有限公司（含附件）、國際通商法律事務所（含附件）、博仲法律事務所（含附件）、本公司券商輔導部（含附件）

https://twse-regulation.twse.com.tw/TW/int/DAT01.aspx?FLCODE=FE385673